合规部主管/专员 Compliance Associate/Analyst

  • 面议
  • Shanghai, Shanghai Shi, China
  • Permanent, Full time
  • Morgan Stanley Huaxin Securities
  • 23 Aug 16

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司是由摩根士丹利与华鑫证券成立的合资公司。 华鑫证券在合资公司中持有三分之二的股权、而摩根士丹利持有三分之一股权。 合资公司的经营业务范围包括股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐;债券(包括政府债券、公司债券)的自营、 及证监会批准的其他业务。

岗位描述:

  • 协助合规总监拟定公司合规管理制度、流程,建立及完善公司合规管理的具体操作流程与监控体系;
  • 参与公司各项目审查提供合规建议;
  • 对公司员工开展合规培训,推动公司合规文化建设;
  • 制定并实施公司内部信息隔离墙制度,对于业务部门跨墙协作实施审批和管理;
  • 维护公司员工利益冲突防范机制,对员工行为的合规性进行监督;
  • 对各部门、各分支机构制度、流程的执行情况进行定期及不定期的合规检查,对公司的合规风险及违规事件进行调查;
  • 督促合规部门关注政策、法律、法规、准则的最新发展,研究、判断其对公司经营管理的影响,为公司各部门、各分支机构提供合规咨询;
  • 保持与监管机构的日常工作联系,传达、落实并反馈监管意见和监管要求;
  • 负责公司内部反洗钱制度的制定和实施,配合监管机构进行反洗钱检查、调查工作;
  • 接受、处理涉及公司及员工的违规举报投诉,对违规行为的责任人员向合规总监提出处理建议;
  • 合规总监安排的其他工作。

 

岗位要求:

  • 2-3年合规相关工作经验,拥有中国境内资本市场运行的相关工作经验(如发行A股和国内债券发行)或知名券商工作经验者更佳;
  • 具备较强的中英文谈判能力;
  • 具备很强的中英文书面和口头沟通能力;
  • 具有团队合作精神。