合规管理

  • 面谈
  • Beijing, Beijing Shi, China
  • Permanent, Full time
  • Credit Suisse Founder Securities
  • 05 Dec 17 2017-12-05

瑞信方正证券有限责任公司(CreditSuisse Founder Securities Limited)

合规管理

办公地点:北京

岗位职责:
1. 协助开展日常合规管理工作,包括不限于合规咨询、合规审阅、合规审查、利益冲突核查、反洗钱监控等职责;
2. 跟踪监管动态,分析法律法规及监管规定对公司业务及日常管理的影响,为业务及其他职能部门提供合规管理建议;
3. 协助开展合规检查和监测;
4. 协助对公司各部门开展合规培训;
5. 参与公司相关合规制度的撰写、更新及完善;
6. 草拟各类定期或临时性的合规工作报告,协助完成各类监管调查问卷及征求意见稿的意见汇总反馈工作;
7. 公司交办的其他工作。

任职资格:
1. 具有3年以上合规、法律、证券、金融、会计、信息技术等相关工作经验,熟悉投行业务、证券经纪业务及资本市场相关法律法规、监管规定及实务,能独立完成工作;
2. 具有一定的英语口语和写作能力;
3. 国内外名校法律、金融、会计及相关专业背景全日制本科及以上学历,硕士研究生优先;
4. 具备证券从业资格;
5. 积极主动,善于学习,具有团队合作精神和良好的沟通能力。

联系方式:
有意应聘者,请将简历发至recruit@csfounder.com,并请在邮件标题标明:应聘者姓名+职位。

公司简介:

瑞信方正证券有限责任公司(英文名称:CreditSuisse Founder Securities Limited,英文简称:CSFS)是由方正证券有限责任公司与瑞士信贷共同出资设立的中外合资证券公司。

瑞信方正证券是2007年12月28日中国证监会修订《外商参股证券公司设立规则》后,首家获批设立的证券公司。

2008年6月13日,中国证监会向方正证券有限责任公司下发证监许可[2008]793号《关于批准设立瑞信方正证券有限责任公司的批复》,批准方正证券与瑞士信贷(CreditSuisse)共同出资设立瑞信方正证券。公司经商务部批准后,于2008年10月24日取得营业执照正式设立。2008年12月29日,中国证监会颁发了公司的 《经营证券业务许可证》(编号:Z15911000),公司经批准的经营范围包括:股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐;中国证监会批准的其他业务。2015年3月24日,中国证监会北京监管局(“北京证监局”)作出京证监[2015] 24号批复,核准公司变更业务范围,增加证券经纪业务(限前海地区)。2015年8月26日,中国证监会批准公司换发经营证券业务许可证(编号:13740000)。目前,公司的经营范围包括:(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐;(二)证券经纪业务(限广东省深圳市前海深港现代服务业合作区);(三)中国证监会批准的其他业务。